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行业观察
594 0 0 2017-12-20 14:02

ASIC接受违规金融顾问的强制执行书,涉案人暂停服务两年

  ASIC宣布,在调查发现MyPlanner Australia Pty Ltd前顾问James Fraser未能按规履行职业规定之后,已接受他的强制执行的任务书(Enforceful Undertakings)。  强制执行文件规定,James Fraser已同意至少两年内 ...

  ASIC宣布,在调查发现MyPlanner Australia Pty Ltd前顾问James Fraser未能按规履行职业规定之后,已接受他的强制执行的任务书(Enforceful Undertakings)。

  强制执行文件规定,James Fraser已同意至少两年内不会提供任何金融服务。两年除斥期结束后,若Fraser想重新回归行业,必须按要求完成额外的自主养老金基金培训,并遵守监督要求。

  ASIC在对Fraser调查中发现,他未能按照客户最佳利益行事,具体表现:

  1.   建议客户建立自我管理的养老金基金,将现有的养老金和保险安排转换为这些基金,而没有充分考虑客户的利益;

  2.   未披露客户有权知晓的信息;

  3.   在提供个人建议时,未能提供有效的意见陈述。



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