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瑞士盈丰银行遭香港证监会训斥及罚款200万元

  瑞士盈丰银行股份有限公司(盈丰银行)因未获所需注册以停止期货合约买卖,遭证券及期货事务监察委员会(证监会)训斥及罚款200万元。

  证监会发现盈丰银行于2003年4月1日至2016年11月22日时代,在未获所需注册以停止期货合约买卖的情况下,为11名客户履行了139宗离岸上市指数期权买卖。

  证监会以为,盈丰银行没有确保遵照《证券及期货条例》下的注册规定,违反了《操守原则》,使盈丰银行作为受规管人士的适当人选资历遭到质疑。

  证监会在决议上述纪律处罚时,已斟酌到:

  •   1、盈丰银行自动就其离岸上市指数期权活动停止检讨,并自行向证监会报告其无牌活动;

  •   2、并无证据显现有关分歧规情况是蓄意酿成的;

  •   3、盈丰银行与证监会合作处理证监会提出的关注事项;

  •   4、盈丰银行已采纳解救办法增强其内部监控制度,以避免同类题目再次发生;及

  •   5、盈丰银行以往并无蒙受证监会纪律处罚的记载。



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